發(fā)文機(jī)關(guān)國家監(jiān)察委員會(huì),最高人民法院,最高人民檢察院,外交部,公安部,國家安全部,司法部
發(fā)文日期2024年04月22日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)司發(fā)通〔2024〕31號(hào)
施行日期2024年04月22日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市監(jiān)察委員會(huì)、高級(jí)人民法院、人民檢察院、人民政府外事辦公室、公安廳（局）、國家安全廳（局）、司法廳（局），解放軍軍事法院、解放軍軍事檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)監(jiān)察委員會(huì)、新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、外事辦公室、公安局、國家安全局、司法局：
為全面貫徹實(shí)施《中華人民共和國國際刑事司法協(xié)助法》，維護(hù)國家司法主權(quán)，規(guī)范國際刑事司法協(xié)助程序，提高工作質(zhì)量和效率，國家監(jiān)察委員會(huì)、最高人民法院、最高人民檢察院、外交部、公安部、國家安全部、司法部制定了《關(guān)于實(shí)施〈中華人民共和國國際刑事司法協(xié)助法〉若干問題的規(guī)定（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請(qǐng)及時(shí)層報(bào)國家監(jiān)察委員會(huì)、最高人民法院、最高人民檢察院、外交部、公安部、國家安全部、司法部。
國家監(jiān)察委員會(huì)
最高人民法院
最高人民檢察院
外交部
公安部
國家安全部
司法部
2024年4月22日
關(guān)于實(shí)施《中華人民共和國國際刑事司法協(xié)助法》若干問題的規(guī)定（試行）
第一條 為維護(hù)國家司法主權(quán)，規(guī)范國際刑事司法協(xié)助程序，提高工作質(zhì)量和效率，根據(jù)《中華人民共和國國際刑事司法協(xié)助法》《中華人民共和國刑事訴訟法》《中華人民共和國監(jiān)察法》等法律，制定本規(guī)定。
第二條 對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)收到外國提出的刑事司法協(xié)助請(qǐng)求后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)請(qǐng)求書及所附材料進(jìn)行審查。審查事項(xiàng)包括：
（一）請(qǐng)求書是否載明《中華人民共和國國際刑事司法協(xié)助法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)；
（二）請(qǐng)求是否依據(jù)刑事司法協(xié)助條約或者互惠原則等提出；依據(jù)互惠原則提出請(qǐng)求的，請(qǐng)求書是否附有由請(qǐng)求國適格主體作出的具體明確的互惠承諾；
（三）請(qǐng)求書及所附材料是否附有《中華人民共和國國際刑事司法協(xié)助法》或者條約規(guī)定的譯文；
（四）其他需要審查的事項(xiàng)。
前款第二項(xiàng)所指的互惠承諾，應(yīng)當(dāng)由請(qǐng)求國外交代表機(jī)構(gòu)或者負(fù)責(zé)國際司法合作的中央層級(jí)機(jī)關(guān)以書面形式作出，明確承諾對(duì)中華人民共和國今后提出的類似請(qǐng)求將提供同等協(xié)助，并不得額外增加條件或者進(jìn)行限制。
對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)收到主管機(jī)關(guān)擬向外國提出的刑事司法協(xié)助請(qǐng)求后，參照本條第一款規(guī)定對(duì)請(qǐng)求書及所附材料進(jìn)行形式審查后及時(shí)對(duì)外提出。
第三條 《中華人民共和國國際刑事司法協(xié)助法》第二十二條第三款所稱中華人民共和國不負(fù)有協(xié)助送達(dá)的義務(wù)，是指對(duì)于要求中華人民共和國公民接受訊問或者作為被告人出庭的傳票，主管機(jī)關(guān)有權(quán)決定是否協(xié)助送達(dá)。
第四條 對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為外國刑事司法協(xié)助請(qǐng)求書形式和內(nèi)容符合要求的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定的職責(zé)分工，綜合考慮請(qǐng)求事項(xiàng)性質(zhì)、案件所處訴訟階段等因素確定主管機(jī)關(guān)：
（一）外國請(qǐng)求協(xié)助送達(dá)文書、調(diào)查取證、安排證人作證或者協(xié)助調(diào)查，案件尚未進(jìn)入審判階段的，轉(zhuǎn)交調(diào)查、偵查或者檢察機(jī)關(guān)辦理；案件已進(jìn)入審判階段的，轉(zhuǎn)交審判機(jī)關(guān)辦理；
（二）外國請(qǐng)求協(xié)助查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物或者沒收、返還違法所得及其他涉案財(cái)物的，依照本規(guī)定第十六條、第十七條，轉(zhuǎn)交相關(guān)主管機(jī)關(guān)辦理；
（三）案件較為復(fù)雜、請(qǐng)求事項(xiàng)存在特殊情形或者涉及多個(gè)主管機(jī)關(guān)，需要明確轉(zhuǎn)交的主管機(jī)關(guān)的，對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)可以與相關(guān)主管機(jī)關(guān)協(xié)商確定主管機(jī)關(guān)。
第五條 對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)審查認(rèn)為外國請(qǐng)求書或者所附材料的形式和內(nèi)容存在以下情形之一的，可以將請(qǐng)求書退回并書面說明理由，同時(shí)要求請(qǐng)求國重新提出請(qǐng)求：
（一）請(qǐng)求書存在重大表述錯(cuò)誤、影響請(qǐng)求執(zhí)行的；
（二）請(qǐng)求書未經(jīng)適當(dāng)簽署或者蓋章的；
（三）請(qǐng)求提出主體和請(qǐng)求對(duì)象不符合中華人民共和國法律或者條約規(guī)定的；
（四）請(qǐng)求書存在其他嚴(yán)重影響請(qǐng)求執(zhí)行的情形。
對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)審查認(rèn)為請(qǐng)求書或者所附材料的形式和內(nèi)容存在以下情形之一的，可以要求請(qǐng)求國補(bǔ)充材料：
（一）請(qǐng)求書或者所附材料關(guān)于案件事實(shí)或者請(qǐng)求事項(xiàng)的表述不充分、不清晰，可能影響請(qǐng)求執(zhí)行的；
（二）請(qǐng)求書或者所附材料未附有中華人民共和國法律或者條約規(guī)定的譯文或者譯文不準(zhǔn)確，無法確定請(qǐng)求內(nèi)容的；
（三）其他需要補(bǔ)充材料的情形。
主管機(jī)關(guān)審查認(rèn)為應(yīng)當(dāng)全部或者部分拒絕協(xié)助，或者存在其他形式或內(nèi)容不符合要求情形的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由，通過對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)回復(fù)請(qǐng)求國。
第六條 外國刑事司法協(xié)助請(qǐng)求存在以下情形之一的，對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)、主管機(jī)關(guān)和辦案機(jī)關(guān)可以根據(jù)案件情況和工作需要優(yōu)先處理：
（一）需要緊急查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物或者沒收違法所得及其他涉案財(cái)物的；
（二）基于調(diào)查、偵查、起訴或者審理期限限制，確有必要緊急處理的；
（三）涉及的案件具有重大影響或者其他特殊情形的。
第七條 對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到外國刑事司法協(xié)助請(qǐng)求或者主管機(jī)關(guān)執(zhí)行結(jié)果之日起45日內(nèi)處理完畢；按照本規(guī)定第六條優(yōu)先處理的，一般應(yīng)當(dāng)在收到請(qǐng)求或者執(zhí)行結(jié)果之日起30日內(nèi)處理完畢；需要采取緊急凍結(jié)等措施的，應(yīng)當(dāng)在收到請(qǐng)求或者執(zhí)行結(jié)果之日起15日內(nèi)處理完畢。
主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)交的外國刑事司法協(xié)助請(qǐng)求或者辦案機(jī)關(guān)執(zhí)行結(jié)果之日起45日內(nèi)處理完畢；按照本規(guī)定第六條優(yōu)先處理的，一般應(yīng)當(dāng)在收到請(qǐng)求或者執(zhí)行結(jié)果之日起30日內(nèi)處理完畢；需要采取緊急凍結(jié)等措施的，應(yīng)當(dāng)在收到請(qǐng)求或者執(zhí)行結(jié)果之日起15日內(nèi)處理完畢。
辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到主管機(jī)關(guān)交辦的外國刑事司法協(xié)助請(qǐng)求之日起90日內(nèi)提出處理意見或者執(zhí)行完畢；按照本規(guī)定第六條優(yōu)先處理的，一般應(yīng)當(dāng)在收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)提出處理意見或者執(zhí)行完畢；需要采取緊急凍結(jié)等措施的，應(yīng)當(dāng)在收到請(qǐng)求之日起15日內(nèi)提出處理意見或者執(zhí)行完畢。
辦案機(jī)關(guān)辦理具有跨國因素的刑事案件需要外國提供司法協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)起草刑事司法協(xié)助請(qǐng)求書并附相關(guān)材料報(bào)所屬主管機(jī)關(guān)審核。主管機(jī)關(guān)和對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查處理辦案機(jī)關(guān)向外國提出的刑事司法協(xié)助請(qǐng)求。
案件重大復(fù)雜需要協(xié)調(diào)處理的，可以不受本條規(guī)定的時(shí)限限制，但對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)、主管機(jī)關(guān)、辦案機(jī)關(guān)相互溝通時(shí)應(yīng)當(dāng)作出相應(yīng)說明。
第八條 對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與外國有關(guān)機(jī)關(guān)溝通聯(lián)系，推動(dòng)外國提高執(zhí)行中華人民共和國刑事司法協(xié)助請(qǐng)求的效率和質(zhì)量。
對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)和主管機(jī)關(guān)支持、指導(dǎo)辦案機(jī)關(guān)對(duì)外提出刑事司法協(xié)助請(qǐng)求。
對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期統(tǒng)計(jì)國際刑事司法協(xié)助案件辦理情況，及時(shí)向主管機(jī)關(guān)通報(bào)。
第九條 主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)辦案機(jī)關(guān)應(yīng)外國刑事司法協(xié)助請(qǐng)求調(diào)取的證據(jù)或者其他信息嚴(yán)格審核把關(guān)，確保交由對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)向外國提供的證據(jù)或者其他信息在內(nèi)容和形式上符合相關(guān)法律規(guī)定。
第十條 對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)、主管機(jī)關(guān)等應(yīng)當(dāng)共同推進(jìn)國際刑事司法協(xié)助信息化建設(shè)，提高國際刑事司法協(xié)助信息化水平。
第十一條 外國機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人在中華人民共和國境內(nèi)實(shí)施以下行為的，屬于《中華人民共和國國際刑事司法協(xié)助法》第四條第三款所規(guī)定的刑事訴訟活動(dòng)：
（一）向中華人民共和國境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人送達(dá)傳票、通知書、起訴書、判決書或者其他刑事法律文書；
（二）向中華人民共和國境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人收集、調(diào)取刑事證據(jù)材料；
（三）聯(lián)系、安排、要求中華人民共和國境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人赴境外或者在境內(nèi)通過視頻、音頻等遠(yuǎn)程方式作證、協(xié)助調(diào)查或者參加庭審；
（四）要求中華人民共和國境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人在境內(nèi)協(xié)助采取查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物等措施；
（五）要求中華人民共和國境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人協(xié)助執(zhí)行外國作出的刑事司法裁判；
（六）法律規(guī)定的其他刑事訴訟活動(dòng)。
第十二條 建立由刑事司法協(xié)助對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)和主管機(jī)關(guān)等組成的刑事證據(jù)出境審查工作機(jī)制（以下簡稱工作機(jī)制），統(tǒng)籌負(fù)責(zé)刑事證據(jù)出境安全審查相關(guān)工作。工作機(jī)制辦公室設(shè)在國務(wù)院司法行政部門。
第十三條 中華人民共和國境內(nèi)的機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人收到外國非經(jīng)國際刑事司法執(zhí)法合作途徑，直接要求其協(xié)助進(jìn)行本規(guī)定第十一條規(guī)定的刑事訴訟活動(dòng)或者提供《中華人民共和國國際刑事司法協(xié)助法》規(guī)定的其他協(xié)助的通知的，應(yīng)當(dāng)在收到之日起30日內(nèi)，向工作機(jī)制辦公室書面報(bào)告有關(guān)情況。
報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)情況的具體說明，并附相關(guān)法律文書副本或者其他證明材料。報(bào)告人要求保密的，工作機(jī)制成員單位及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法為其保密。
工作機(jī)制辦公室收到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)與機(jī)制成員單位會(huì)商，需要外國提出刑事司法協(xié)助請(qǐng)求的，由相關(guān)對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)向外國提出要求。
第十四條 中華人民共和國境內(nèi)的機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人為維護(hù)自身權(quán)益等目的，需要主動(dòng)向外國提供證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)遵守保守國家秘密、數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)等有關(guān)法律規(guī)定，并向工作機(jī)制辦公室提交書面申請(qǐng)。申請(qǐng)書包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）申請(qǐng)人的身份信息、案件基本情況、申請(qǐng)?zhí)峁┳C據(jù)的范圍、內(nèi)容和理由等；
（二）申請(qǐng)人如有行政或者行業(yè)主管部門，相關(guān)主管部門的意見；
（三）關(guān)于證據(jù)符合保守國家秘密、數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)等法律規(guī)定以及合同約定的保密義務(wù)等事項(xiàng)的說明；
（四）關(guān)于證據(jù)目的、用途以及保密和安全保護(hù)措施等事項(xiàng)的說明；
（五）申請(qǐng)所需的其他材料。
第十五條 工作機(jī)制辦公室對(duì)符合第十四條規(guī)定條件的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理，并會(huì)同工作機(jī)制成員單位中的主管機(jī)關(guān)等對(duì)申請(qǐng)出境證據(jù)進(jìn)行審查。
工作機(jī)制辦公室應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)告知申請(qǐng)人審查結(jié)果。案件情況復(fù)雜或者需要征求其他有關(guān)部門意見的，可以視情延長審查時(shí)限。
第十六條 外國請(qǐng)求協(xié)助查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物的，根據(jù)案件性質(zhì)和所處的訴訟階段，轉(zhuǎn)交相應(yīng)主管機(jī)關(guān)辦理。主管機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為符合條件的，可以安排辦案機(jī)關(guān)依法予以執(zhí)行，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將涉案財(cái)物查封、扣押、凍結(jié)情況通過主管機(jī)關(guān)告知對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)。
第十七條 外國請(qǐng)求協(xié)助沒收、返還違法所得及其他涉案財(cái)物，已經(jīng)提供外國司法機(jī)關(guān)作出的生效沒收令等法律文書副本的，轉(zhuǎn)交最高人民檢察院和最高人民法院辦理。經(jīng)審查符合執(zhí)行條件的，最高人民檢察院和最高人民法院可以轉(zhuǎn)交相關(guān)所屬辦案機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行。
外國以沒收位于其國內(nèi)的違法所得及其他涉案財(cái)物為目的請(qǐng)求提供刑事司法協(xié)助，主管機(jī)關(guān)、辦案機(jī)關(guān)認(rèn)為相關(guān)財(cái)產(chǎn)屬于中華人民共和國國家、公民、法人或者其他組織合法財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在提供協(xié)助時(shí)依法請(qǐng)求外國返還。
第十八條 中華人民共和國按照對(duì)等互惠原則與外國開展被沒收財(cái)產(chǎn)分享合作。對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)會(huì)同主管機(jī)關(guān)可以與外國簽訂個(gè)案分享協(xié)議。
外國對(duì)中華人民共和國作出的沒收裁判提供協(xié)助并依法提出分享請(qǐng)求的，對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)會(huì)同主管機(jī)關(guān)可以決定與外國分享。向外國分享的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是優(yōu)先考慮返還財(cái)產(chǎn)合法所有人或者賠償被害人并扣除中華人民共和國辦案機(jī)關(guān)的合理費(fèi)用后的違法所得及其他涉案財(cái)物。向外國分享被沒收財(cái)產(chǎn)的比例按照外國對(duì)中華人民共和國作出沒收裁判的貢獻(xiàn)程度確定。
中華人民共和國請(qǐng)求外國協(xié)助沒收、返還違法所得或者其他涉案財(cái)物，外國提出分享請(qǐng)求的，或者中華人民共和國對(duì)外國作出沒收裁判提供協(xié)助并依法向外國提出分享請(qǐng)求的，對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)會(huì)同主管機(jī)關(guān)與外國協(xié)商確定分享的數(shù)額、比例和財(cái)產(chǎn)的移交方式。
第十九條 外國已向中華人民共和國提供刑事司法協(xié)助的，主管機(jī)關(guān)和辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守對(duì)外作出的量刑、追訴、權(quán)利保障、保密、證據(jù)用途、適用案件和人員范圍等方面的承諾。
第二十條 主管機(jī)關(guān)收到對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)交的外國提出的移管被判刑人請(qǐng)求后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律和條約的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，并征求相關(guān)主管部門的意見。
第二十一條 主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在相關(guān)主管部門意見基礎(chǔ)上，作出同意或者拒絕向外國移管被判刑人的決定，同意向外國移管被判刑人的，由對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)書面通知請(qǐng)求國和被判刑人。
第二十二條 對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)可以要求請(qǐng)求國提供被判刑人移管回國后的刑罰執(zhí)行情況及被判刑人表現(xiàn)，并及時(shí)通報(bào)主管機(jī)關(guān)和相關(guān)主管部門。
第二十三條 本規(guī)定中有關(guān)期限規(guī)定的“日”是指自然日。
第二十四條 本規(guī)定所稱對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)包括依法應(yīng)當(dāng)通過外交途徑聯(lián)系時(shí)的聯(lián)系機(jī)關(guān)。
第二十五條 本規(guī)定自公布之日起施行。
