發(fā)文機關(guān)工業(yè)和信息化部
發(fā)文日期2024年05月10日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號工信部網(wǎng)安〔2024〕82號
施行日期2024年06月01日
效力級別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團工業(yè)和信息化主管部門，各省、自治區(qū)、直轄市通信管理局，青海、寧夏無線電管理機構(gòu)，部屬各單位，部屬各高校，各有關(guān)企業(yè)：
現(xiàn)將《工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全風險評估實施細則（試行）》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
工業(yè)和信息化部
2024年5月10日
附件：
工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全風險評估實施細則(試行)
第一條 根據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》等法律，按照《工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全管理辦法(試行)》有關(guān)要求，為引導工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)處理者規(guī)范開展數(shù)據(jù)安全風險評估工作，提升數(shù)據(jù)安全管理水平，維護國家安全和發(fā)展利益，制定本細則。
第二條 本細則適用于對中華人民共和國境內(nèi)工業(yè)和信息化領(lǐng)域重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者數(shù)據(jù)處理活動開展的數(shù)據(jù)安全風險評估。
第三條 工業(yè)和信息化部統(tǒng)一管理、監(jiān)督和指導工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全風險評估工作，組織開展相關(guān)評估標準制修訂及推廣應用。
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團工業(yè)和信息化主管部門，各省、 自治區(qū)、直轄市通信管理局和無線電管理機構(gòu)(以下統(tǒng)稱地方行業(yè)監(jiān)管部門)依據(jù)職責分別負責監(jiān)督管理本地區(qū)工業(yè)、電信、無線電重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者開展數(shù)據(jù)安全風險評估工作。
工業(yè)和信息化部及地方行業(yè)監(jiān)管部門統(tǒng)稱為行業(yè)監(jiān)管部門。
第四條 重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者按照及時、客觀、有效的原則開展數(shù)據(jù)安全風險評估，形成真實、完整、準確的評估報告，并對評估結(jié)果負責。
第五條 重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者按照國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定以及評估標準，對數(shù)據(jù)處理活動的目的和方式、業(yè)務場景、安全保障措施、風險影響等要素，開展數(shù)據(jù)安全風險評估，重點評估以下內(nèi)容：
(一)數(shù)據(jù)處理目的、方式、 范圍是否合法、正當、 必要;
(二)數(shù)據(jù)安全管理制度、流程策略的制定和落實情況；
(三)數(shù)據(jù)安全組織架構(gòu)、崗位配備和職責履行情況；
(四)數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護能力建設(shè)及應用情況；
(五)數(shù)據(jù)處理活動相關(guān)人員是否熟悉數(shù)據(jù)安全相關(guān)政策法規(guī)、是否具備數(shù)據(jù)安全知識技能、是否接受數(shù)據(jù)安全相關(guān)教育培訓等情況；
(六)發(fā)生數(shù)據(jù)遭到篡改、破壞、泄露、丟失或者被非法獲取、非法利用等安全事件，對國家安全、公共利益的影響范圍、程度等風險；
(七)涉及數(shù)據(jù)提供、委托處理、轉(zhuǎn)移的，數(shù)據(jù)獲取方或受托方的安全保障能力、責任義務約束和履行情況；
(八)涉及國家法律法規(guī)中規(guī)定需要申報的數(shù)據(jù)出境安全評估情形，履行數(shù)據(jù)出境安全評估要求情況。
第六條 重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者每年至少開展一次數(shù)據(jù)安全風險評估，評估結(jié)果有效期為一年，以評估報告首次出具日期計算。評估報告應當包括數(shù)據(jù)處理者基本情況、評估團隊基本情況、重要數(shù)據(jù)的種類和數(shù)量、開展數(shù)據(jù)處理活動的情況、數(shù)據(jù)安全風險評估環(huán)境，以及數(shù)據(jù)處理活動分析、合規(guī)性評估、安全風險分析、評估結(jié)論及應對措施等。
在有效期內(nèi)出現(xiàn)以下情形之一的，重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者應當及時對發(fā)生變化及其影響的部分開展風險評估：
(一)新增跨主體提供、委托處理、轉(zhuǎn)移核心數(shù)據(jù)的；
(二)重要數(shù)據(jù)、核心數(shù)據(jù)安全狀態(tài)發(fā)生變化對數(shù)據(jù)安全造成不利影響的，包括但不限于數(shù)據(jù)處理目的、方式、適用范圍和安全制度策略等發(fā)生重大調(diào)整的；
(三)發(fā)生涉及重要數(shù)據(jù)、核心數(shù)據(jù)的安全事件的；
(四)重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)目錄備案內(nèi)容發(fā)生重大變化的;
(五)行業(yè)監(jiān)管部門要求進行評估的其他情形。
第七條 重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者可以自行或者委托具有工業(yè)和信息化數(shù)據(jù)安全工作能力的第三方評估機構(gòu)開展評估。評估過程應當建立至少包括組織管理、業(yè)務運營、技術(shù)保障、安全合規(guī)等人員的專業(yè)化評估團隊，制定完備的評估工作方案，配備有效的技術(shù)評測工具。
第八條 重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者委托第三方評估機構(gòu)開展數(shù)據(jù)安全風險評估的，可以通過訂立合同或者其他具有法律效力的文件，明確雙方的權(quán)利和責任，向第三方評估機構(gòu)提供必需的材料和條件，確保相關(guān)材料的真實性和完整性，并確認評估結(jié)果。
第九條 重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者對評估中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)安全風險隱患，應當及時采取適當措施消除或降低風險隱患。
第十條 重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者應當在評估工作完成后的10個工作日內(nèi)，向本地區(qū)行業(yè)監(jiān)管部門報送評估報告。
中央企業(yè)督促指導所屬企業(yè)履行屬地數(shù)據(jù)安全風險評估及評估報告報送要求，并將梳理匯總的企業(yè)集團本部、所屬公司的評估報告報送工業(yè)和信息化部。
地方行業(yè)監(jiān)管部門將本地區(qū)本領(lǐng)域重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者的評估結(jié)果報送工業(yè)和信息化部。
第十一條 地方行業(yè)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)不符合法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，應當及時通知重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者依法予以改正。地方行業(yè)監(jiān)管部門于12月25日前，將本地區(qū)本年度評估報告接收和審核情況報送工業(yè)和信息化部。工業(yè)和信息化部視情對評估報告組織抽查審核。
涉及跨主體提供、轉(zhuǎn)移、委托處理核心數(shù)據(jù)的，地方行業(yè)監(jiān)管部門應當在數(shù)據(jù)處理者提交評估報告的20個工作日內(nèi)完成審查，并報工業(yè)和信息化部按照國家有關(guān)規(guī)定進行復核。
第十二條 鼓勵熟悉工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全工作，滿足資質(zhì)要求的認證機構(gòu)開展第三方評估機構(gòu)的能力認證。
相關(guān)認證機構(gòu)配備相應的人員和技術(shù)保障能力，建立第三方評估機構(gòu)能力認證制度，明確第三方評估機構(gòu)在管理體系、人員能力、工具設(shè)施、評估領(lǐng)域等方面的規(guī)范要求，跟蹤管理第三方評估機構(gòu)的服務質(zhì)量，督促第三方評估機構(gòu)獨立、公正、客觀、科學地開展數(shù)據(jù)安全風險評估工作。
第十三條 第三方評估機構(gòu)應當履行下列義務：
(一)對評估工作中知悉的國家秘密、重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)的目錄與內(nèi)容、商業(yè)秘密、個人隱私，以及與數(shù)據(jù)處理者簽署的保密協(xié)議中約定的保密信息等嚴格保密；
(二)嚴格按照國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定以及評估標準，公正、獨立地開展評估并出具評估報告，全面、準確、客觀地反映重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者的數(shù)據(jù)安全風險狀況，提供務實有效的風險整改建議措施；
(三)除重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者書面同意或者法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，不得向其他組織或個人提供評估中收集掌握的相關(guān)信息。
第十四條 工業(yè)和信息化部根據(jù)技術(shù)能力、人員配備、信譽資質(zhì)等情況，擇優(yōu)遴選通過能力認證的第三方評估機構(gòu)，建立工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全風險評估支撐機構(gòu)庫。
地方行業(yè)監(jiān)管部門可以參照建立本地區(qū)數(shù)據(jù)安全風險評估支撐機構(gòu)庫。
行業(yè)監(jiān)管部門根據(jù)工作需要，可以自行或組織數(shù)據(jù)安全風險評估支撐機構(gòu)庫中的機構(gòu)，對重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者的數(shù)據(jù)處理活動開展專項風險評估，或?qū)χ匾獢?shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者的風險評估工作落實情況進行監(jiān)督檢查。
重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)處理者對行業(yè)監(jiān)管部門發(fā)起的專項風險評估及監(jiān)督檢查應當予以配合，并對評估發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題及時進行改正。
第十五條 行業(yè)監(jiān)管部門對于違反國家認證認可相關(guān)規(guī)定的認證機構(gòu)，將相關(guān)線索移交市場監(jiān)督管理部門處理。
行業(yè)監(jiān)管部門對第三方評估機構(gòu)的評估活動進行監(jiān)督管理，對違反法律法規(guī)、未按行業(yè)規(guī)定和標準開展評估活動、未履行保密義務的第三方評估機構(gòu)，視情按照規(guī)定權(quán)限和程序進行約談、通報，認證機構(gòu)應根據(jù)通報信息，對不符合認證要求的第三方評估機構(gòu)依法暫停直至撤銷其相應認證證書。
第十六條 有違反本實施細則行為的，由行業(yè)監(jiān)管部門按照相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)情節(jié)嚴重程度給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第十七條 行業(yè)監(jiān)管部門及委托支撐機構(gòu)的工作人員對在履行職責中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個人信息、評估工作信息等，負有保密義務。
第十八條 對一般數(shù)據(jù)處理者數(shù)據(jù)處理活動開展的數(shù)據(jù)安全風險評估可參照本細則實施。涉及軍事、國家秘密信息等數(shù)據(jù)處理活動，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十九條第一款 第十九條 本細則自2024年6月1日起施行。
