發(fā)文機關中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
發(fā)文日期2023年07月14日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號中基協(xié)發(fā)〔2023〕17號
施行日期2023年07月14日
效力級別行業(yè)規(guī)定
經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會理事會審議通過，現(xiàn)發(fā)布《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》，自發(fā)布之日起施行。
特此公告。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
2023年7月14日
私募基金管理人失聯(lián)處理指引
第一條 為了督促私募基金管理人暢通投資者服務渠道，保護投資者合法權益，促進行業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》等法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）自律規(guī)則，制定本指引。
第二條 私募基金管理人應當按照相關規(guī)定，通過登記備案電子系統(tǒng)填報郵寄地址、傳真地址、電話號碼、電子郵箱等聯(lián)系方式，確保信息真實、準確、完整，并保持通信聯(lián)絡方式有效、暢通。私募基金管理人及其法定代表人、執(zhí)行事務合伙人及其委派代表、高級管理人員的聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應當按照規(guī)定報送更新信息。私募基金管理人填報的信息不真實、不準確、不完整，或者未及時更新信息的，應當承擔中國證監(jiān)會及派出機構、協(xié)會按照其填報的聯(lián)系方式無法取得有效聯(lián)系的相應后果。
第三條 通過電話、電子郵件、短信等形式均無法與私募基金管理人取得有效聯(lián)系的，協(xié)會以公告形式通知私募基金管理人；私募基金管理人應當在公告發(fā)布后的五個工作日內向協(xié)會報送情況報告。逾期未報告的，協(xié)會即認定該私募基金管理人為失聯(lián)私募基金管理人。
第四條 私募基金管理人向協(xié)會報送情況報告，應當通過公告指定的方式報送，通過其他方式報送的，協(xié)會不予接受。情況報告應當包括出資人信息、人員信息、辦公場地信息、基金產品運營情況、誠信情況等內容，就失聯(lián)原因進行解釋說明，并按照要求提交相關材料。
第五條 協(xié)會通過官方網站對失聯(lián)私募基金管理人進行公示，公示期限為一個月。失聯(lián)私募基金管理人公示期間，協(xié)會暫停辦理其各項業(yè)務。
第六條 失聯(lián)私募基金管理人公示期滿，未按規(guī)定報送情況報告的，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記。
第七條 失聯(lián)私募基金管理人自公示之日起一個月內報送符合要求的情況報告，協(xié)會取消其失聯(lián)公示信息并終止失聯(lián)程序。終止失聯(lián)程序后，私募基金管理人應當按要求配合協(xié)會約談、信息填報、材料報送等后續(xù)工作。如私募基金管理人存在無法持續(xù)符合登記要求等情形，終止失聯(lián)程序后按照相關規(guī)定處理。
第八條 協(xié)會對終止失聯(lián)程序的私募基金管理人持續(xù)予以重點關注，加強事中事后自律管理和風險監(jiān)測。私募基金管理人在終止失聯(lián)程序后12個月內，再次出現(xiàn)本指引第三條公告通知報送情況報告的情形，逾期未報送的，協(xié)會直接注銷其私募基金管理人登記。
第九條 因失聯(lián)被注銷登記的私募基金管理人，應當按照《私募投資基金登記備案辦法》等規(guī)定，妥善處置基金財產，維護投資者合法權益。
第十條 因失聯(lián)被注銷登記的私募基金管理人，自被注銷登記之日起3年內，不得重新登記，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人；其控股股東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務合伙人及其委派代表、負有責任的高級管理人員和直接責任人員，自被注銷登記之日起3年內，不得擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、執(zhí)行事務合伙人及其委派代表，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人。
第十一條 因失聯(lián)被注銷的私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務合伙人及其委派代表、負有責任的高級管理人員和直接責任人員，記入協(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
第十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。協(xié)會于2015年9月29日發(fā)布的《關于建立“失聯(lián)（異常）”私募基金管理人公示制度的通知》、2017年1月12日發(fā)布的《關于優(yōu)化失聯(lián)機構自律機制及公示第十一批失聯(lián)私募機構的公告》中有關失聯(lián)私募基金管理人處理的內容，同時廢止。
失聯(lián)私募基金管理人基本情況報告信息清單
一、基本情況請說明管理人名稱、登記編碼、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊資本、實繳資本、注冊地址、實際辦公地址等內容。
二、失聯(lián)原因請說明管理人無法聯(lián)系的原因。如有變更，請報送管理人及其高管人員的有效聯(lián)系方式，并向投資者公告變更情況。
三、出資人信息請列明管理人的股東和實際控制人信息，包括但不限于名稱、持股比例、認繳金額等信息。
四、高管及人員信息請列明管理人的高管及從業(yè)人員的姓名、職務、任職日期、基金從業(yè)資格證編號等信息。
五、產品信息請列明管理人自成立以來發(fā)行的所有產品信息，包括但不限于產品名稱、備案編碼、產品規(guī)模、出資信息、標的信息、到期時間、托管信息（如有）、最新凈值等。如基金產品存在延期兌付的情況，請一并說明。
六、對外投資情況請列明管理人持有股份的子公司及擔任執(zhí)行事務合伙人的有限合伙企業(yè)（如有）信息，包括但不限于企業(yè)名稱、出資人信息、實繳金額、經營范圍和對外投出信息等。
七、誠信情況請說明管理人及股東、實際控制人、高級管理人員近三年內是否存在受到刑事處罰、行政處罰或行政監(jiān)管措施、涉仲裁或訴訟的情況。如是，請一并說明事件發(fā)生的時間、原因及結果。
八、信息報送情況請說明是否存在AMBERS系統(tǒng)中管理人登記信息與實際不一致的情形。如是，請一并說明整改情況。
九、承諾事項請管理人就以下事項進行承諾：
（一）所提交信息及材料真實、準確，完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，未通過中介機構辦理業(yè)務，并愿意承擔違反承諾的法律責任。
（二）及時更新管理人登記信息，知悉后續(xù)再次失聯(lián)，協(xié)會將從嚴從重處置。
（三）配合后續(xù)自律管理工作，遵守法律法規(guī)及協(xié)會的自律規(guī)則，依法依規(guī)展業(yè)。
十、附件清單請管理人提交以下材料：
（一）管理人工商執(zhí)照掃描件；
（二）管理人實際辦公場地租賃合同掃描件（使用自有產權請?zhí)峤划a權證明）；
（三）任職人員近三個月社保繳納證明；
（四）最近年度經審計的財務報告；
（五）實際控制人有關知曉管理人無法聯(lián)系的說明（附實際控制人簽章）。
格式要求
請管理人按照以下格式提交材料：
（一）情況說明抬頭須為“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”。
（二）落款為管理人全稱，加蓋機構公章并由法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人簽字。
（三）證明材料在首尾頁、騎縫處加蓋機構公章。
