發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局
發(fā)文日期2024年09月02日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)陜證監(jiān)措施字〔2024〕35號(hào)
施行日期2024年09月02日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)章
西安曲江大明宮投資（集團(tuán)）有限公司、臧博、高歌：
經(jīng)查，你公司存在非市場(chǎng)化發(fā)行，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第四十五條第一款的規(guī)定；未及時(shí)履行重大事項(xiàng)的信息披露義務(wù)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第222號(hào)）第五十四條第二款第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定以及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第五十四條第二款第四項(xiàng)的規(guī)定。臧博作為公司總經(jīng)理，高歌作為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼信息披露負(fù)責(zé)人，應(yīng)對(duì)上述違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第222號(hào)）第六十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司及臧博、高歌采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你們應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹公司債券相關(guān)法律法規(guī)，提高守法合規(guī)意識(shí)，切實(shí)維護(hù)債券持有人權(quán)益，并自收到本決定書(shū)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
陜西證監(jiān)局
2024年9月2日
