發(fā)文機(jī)關(guān)國(guó)務(wù)院辦公廳,國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì),國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì),國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
發(fā)文日期1993年04月03日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)國(guó)辦發(fā)〔1993〕22號(hào)
施行日期1993年04月03日
效力級(jí)別國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
國(guó)家體改委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)務(wù)院證券委《關(guān)于立即制止發(fā)行內(nèi)部職工股不規(guī)范做法的意見》已經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)立即采取有力措施，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
附件： 關(guān)于立即制止發(fā)行內(nèi)部職工股不規(guī)范做法的意見
國(guó)務(wù)院：
當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)股份制試點(diǎn)工作，從總體上看，發(fā)展是比較健康的。但在試點(diǎn)中，由于一些地方?jīng)]有嚴(yán)格按規(guī)范化要求辦事，也出現(xiàn)了一些問(wèn)題。主要是一些企業(yè)在進(jìn)行內(nèi)部職工持股的定向募集股份有限公司試點(diǎn)中，超范圍、超比例發(fā)行內(nèi)部職工股，有的以法人名義購(gòu)買股份后分發(fā)給個(gè)人，有的在報(bào)紙上公開發(fā)布招股說(shuō)明書在全國(guó)范圍內(nèi)招股。一些地方還出現(xiàn)了內(nèi)部職工股權(quán)證的非法交易，造成“內(nèi)部股公眾化，法人股個(gè)人化”。這些不規(guī)范的做法，對(duì)股份制試點(diǎn)產(chǎn)生了不良影響，造成了不少社會(huì)問(wèn)題，妨礙了試點(diǎn)工作的健康發(fā)展。
黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)股份制試點(diǎn)工作非常重視，多次強(qiáng)調(diào)要抓緊制定和落實(shí)有關(guān)法規(guī)，嚴(yán)格按規(guī)范化的要求進(jìn)行試點(diǎn)，使之有秩序地健康發(fā)展。1992年5月， 國(guó)家體改委、國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院生產(chǎn)辦聯(lián)合發(fā)出《股份制企業(yè)試點(diǎn)辦法》，明確規(guī)定“不向社會(huì)公開發(fā)行股票的股份制企業(yè)內(nèi)部職工持有的股份，采用記名股權(quán)證形式，不印制股票” “內(nèi)部職工持有的股權(quán)證，要嚴(yán)格限定在本股份制企業(yè)內(nèi)部”。國(guó)家體改委發(fā)布的《股份有限公司規(guī)范意見》也指出，“本公司內(nèi)部職工持有的股權(quán)證要嚴(yán)格限定在本公司內(nèi)部，不得向公司以外的任何個(gè)人發(fā)行和轉(zhuǎn)讓”，“公司內(nèi)部職工的股份，在公司配售后三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓”。去年八月，在部分省、市股票試點(diǎn)工作座談會(huì)上，國(guó)務(wù)院又再次明確，股份制試點(diǎn)要嚴(yán)格按規(guī)范化要求辦，不能亂來(lái)。
根據(jù)這些要求，為了進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)定向募集股份有限公司的規(guī)范化管理，制止內(nèi)部職工股權(quán)證的非法交易，進(jìn)一步引導(dǎo)內(nèi)部職工持股試點(diǎn)的健康發(fā)展，特提出以下意見：
一、 內(nèi)部職工持股的定向募集股份有限公司。要繼續(xù)按規(guī)范要求進(jìn)行試點(diǎn)?！ 榱诉M(jìn)一步搞好試點(diǎn)工作，國(guó)家體改委將盡快下發(fā)《定向募集股份有限公司職工持股管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）。各省、自治區(qū)、直轄市人民政府和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要按照《規(guī)定》的要求，對(duì)不規(guī)范的做法進(jìn)行清理，在本地區(qū)和本部門清理工作結(jié)束以前，對(duì)新要求成立內(nèi)部職工持股的定向募集股份有限公司要暫緩審批。
二、 各地要嚴(yán)格執(zhí)行《股份制企業(yè)試點(diǎn)辦法》和《股份有限公司規(guī)范意見》的規(guī)定，定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持有的股份，采用記名股權(quán)證形式，不得印制股票。本公司內(nèi)部職工持有的股權(quán)證要嚴(yán)格限定在本公司內(nèi)部，不得向公司以外的任何個(gè)人發(fā)行和轉(zhuǎn)讓。公司內(nèi)部職工的股份，在公司配售后三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，三年后也只能在內(nèi)部職工之間轉(zhuǎn)讓。定向募集股份有限公司經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)為社會(huì)募集股份有限公司，原內(nèi)部職工股份從配售之日起末滿三年的，也不得上市交易。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，末經(jīng)國(guó)務(wù)院主管部門批準(zhǔn)，定向募集股份有限公司不得擅自轉(zhuǎn)為社會(huì)募集股份有限公司。
三、 自本通知下發(fā)之日，各地要立即采取措施，盡快將發(fā)放在個(gè)人手中的定向募集股份有限公司的內(nèi)部職工股股權(quán)證，由公司委托國(guó)家認(rèn)可的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)集中托管。末實(shí)行集中托管的定向募集股份有限公司，不得轉(zhuǎn)為社會(huì)募集股份有限公司。
四、 任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體、部隊(duì)、企事業(yè)單位和個(gè)人不得利用職權(quán)索取和非法購(gòu)買企業(yè)內(nèi)部職工股，也不得以法人（含社團(tuán)法人）名義購(gòu)買法人股后分發(fā)給個(gè)人。
五、 凡已經(jīng)出現(xiàn)內(nèi)部職工股權(quán)證非法交易的地方，當(dāng)?shù)厝嗣裾M織有關(guān)部門立即采取堅(jiān)決而又穩(wěn)妥的措施，加以制止和取締。
六、 對(duì)違反本通知和國(guó)家有關(guān)規(guī)定的定向募集股份有限公司，要進(jìn)行嚴(yán)肅查處，今后一律不得轉(zhuǎn)為社會(huì)募集股份有限公司。
以上意見如無(wú)不妥，請(qǐng)批轉(zhuǎn)各地區(qū)、各部門貫徹執(zhí)行。
